投資用語集

フィデュシアリー・ルール

英語
Fiduciary Rule
同意語
受託者責任原則 , 適合性原則
関連語
個人退職勘定
カテゴリ
法令・諸規則 ,

通常金融機関の投資アドバイザーが請け負う個人退職勘定(IRA)の資金運用に関する規則のことで、アドバイザーが投資商品を販売する際、適合性原則を遵守し、その個人の属性に照らして不適切な商品を売ってはいけないというルール。

また、購入者の利益最大化が義務付けられ、アドバイザーや所属会社に販売商品に関連してどのような利害が発生するか等きめ細かい情報開示の規制も課していて、、投資商品が販売側の利益を目的に選定されることを防ぐ目的もある。

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