金融取引業規制機構

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Financial Industry Regulatory Authority

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NASD , NYSE , SEC , 自主規制機関

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カテゴリ

規制当局 , き

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全米証券業協会(NASD)とニューヨーク証券取引所(NYSE)の会員規制機関の合併により2007年7月に誕生した米国証券業界最大の自主規制機関(SRO:Self Regulatory Organization)のことで、米国の証券会社は法律でFINRAに加盟することが義務付けられており、FINRAは米証券取引委員会(SEC)の監督の下、全米で63万人の登録ブローカーを抱える4200を超える会員証券会社に対する監督・監査や投資家と証券会社の間での紛争の仲裁・調停規則の制定等、米国証券業界の自主規制の中心的な役割を担う。