投資用語集

契約締結時交付書面

同意語
取引報告書
カテゴリ
取引 ,

有価証券の売買取引等の契約が成立(約定)した場合に、遅滞なく作成・交付する書面のこと(金融商品取引法第37条の4)。

交付は原則として郵送で行われるが、顧客の承諾を得ることで、インターネット等の電磁的方法で交付することもできる。

契約締結時交付書面の記載事項

  • 当該金融商品取引業者等の商号、名称又は氏名
  • 当該金融商品取引業者等の営業所又は事務所の名称
  • 当該金融商品取引契約、解約又は払戻しの概要
  • 当該金融商品取引契約の成立、解約又は払戻しの年月日
  • 手数料等
  • 顧客名
  • 顧客が金融商品取引業者等に連絡する方法
  • 自己または委託の別
  • 売り又は買いの別
  • 銘柄
  • 約定数量
  • 単価
  • 対価の額
  • 取引の種類
  • 顧客が払うことになる金銭の額
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