顧客カード

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日本証券取引業協会

カテゴリ

取引 , こ

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金融商品取引業者等が日本証券取引業協会の投資勧誘規則第5条に基づき作成することが義務付けられている顧客のプロフィール帳のことで、顧客の氏名、住所、生年月日、職業、投資目的、資産の状況、投資経験の有無、顧客となった動機等が記載される。

金融商品取引業者等は、顧客カードの記載内容を踏まえながら、適合性の原則に従い顧客の意向と実情に適合した取引の勧誘を行う。